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合规投资人风险提示书

私募基金风险提示书

尊敬的私募基金投资人: 

首先请您确认自己是私募基金合格投资者:
合格投资者的认定标准为:
1、具备相应风险识别能力和风险承担能力;
2、投资于单只私募基金的金额不低于100万元;
3、单位净资产不低于1000万元,个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

感谢您加入由实力资产发起设立并推出的基金投资计划。该产品已经在中国证券投资基金业协会备案。为了使您更好地了解股权投资基金可能存在的风险,根据依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和业务规则,特提供本风险揭示书,请您认真详细阅读并慎重决定是否参与或购买本基金投资计划。

私募股权投资基金包括但不限于如下风险:
1、 市场风险:
  私募股权投资基金主要进行企业股权投资或创业投资、实业投资,而目标企业的市值因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变化,产生风险。市场风险主要包括:(  1)政策风险。货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的影响,导致市场价格波动,影响基金投资计划的收益而产生风险。(  2)经济周期风险。经济运行具有周期性的特点,受其影响,基金投资计划的收益水平也会随之发生变化,从而产生风险。(  3)利率风险。利率风险是指由于利率变动而导致的投资价格和投资利息的损益。利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平,导致基金市场的价格和收益率的变动,使基金投资计划收益水平随之发生变化,从而产生风险。( 4)基金业绩风险。基金管理人所投资的投资基金项目由于其管理人的投资能力和投资失误,造成业绩下降,也会影响到基金计划的收益率。(  5)购买力风险。本基金投资计划的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金投资计划的实际收益下降。
2、 管理风险: 
管理人在管理本基金投资计划,做出投资决定的时候,会运用其投资技能和风险分析方法,但是这些技能和方法不能保证一定会达到预期的结果。 管理人在管理本基金计划时,管理人的内部控制制度和风险管理制度可能没有被严格执行而对基金投资计划资金产生不利影响,特别是可能出现本基金计划资金与管理人自有资产、或管理人管理的其他基金计划资金之间产生利益输送。
3、 流动性风险:
 股权投资基金的期限有封闭期和存续期,封闭期内者基金投资计划的资金不能应付可能出现的投资人巨额退出或大额退出的风险,可能导致投资人丧失其他投资机会,或资金受损。
4、 信用风险 
信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额还本付息的风险,或者被投资企业未能按时履约的风险。基金在交易过程中可能发生目标企业违约、拒绝到期进行约定操作等情况,从而导致基金资产损失。 
5、 巨额退出及连续巨额退出所引起的支付风险
 指本集合计划因发生巨额退出或连续巨额退出而引起的委托人的退出申请无法全部实现或因暂停退出使委托人在一定时间内的退出申请被拒绝,从而导致委托人无法按时得到退出款项的风险 
6、 管理人及托管人风险 
担任私募基金计划管理的管理人的基金公司、托管机构(银行),因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会(银监会)撤销相关业务许可等原因不能履行职责,可能给委托人带来一定的风险。
7、 信息传递风险: 
投资者预留在发行单位的有效联系方式变更的,应及时通知发行单位。如投资者未及时告知发行单位联系方式变更的或因投资者其他原因导致发行单位在需要告知投资者时无法及时联系上,会产生一定风险。
8、 不可抗力风险: 
指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现,将严重影响基金投资市场的正常运行,甚至影响基金计划的受理、投资、偿还等的正常进行,导致基金计划资金的损失,会带来一定风险。 
本风险揭示书揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资人参与购买计划管理计 划的全部风险和可能导致投资人资金损失的所有因素。  投资人在参与或购买基金投资计划前,应认真阅读并理解基金业务规则、基金招募说明书、入伙协议书或基金认购协议及本风险揭示书的全部内容,并确信自身已做好充足的风控评估和财务安排,避免因参与或购买基金投资计划而遭受难以承受的损失。  基金投资计划的投资风险由投资人自行承担,基金管理人、资金托管机构及基金 推广代理机构不得以任何方式向客户做出保证其投资本金不受损失或者保证其取得最低投资收益的承诺。

 特别提示:
投资人在本风险揭示书上签字,表示投资人已经理解并愿意自行承担 参与本基金投资计划的风险和损失。 
投资人:签字或盖章:  
签署日期: 
(注:自然人客户请签字,机构客户,请加盖公章并由法定代表人或其授权代理人签字)

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